| （1） |
当社が発行会社と元引受契約を締結している金融商品取引業者（幹事証券）ではない場合 |
| 1） |
抽選は、委託販売団参加申込書の受付日の前日までに申込みをされたお客様を対象に、委託販売団参加申込書の受付日（割当株式の抽選結果の確認後速やかに）に当社が行います。この場合、当社が割当てを受けた数量の１００％を当該抽選に付すことといたします。 |
| ・ |
お客様の数が委託販売団からの割当数量を上回る場合は 2）の抽選方法にて配分を行います。この場合の配分数量は１単元といたします。 |
| ・ |
お客様の数が委託販売団からの割当数量と同数か下回った場合には、まず１単元を配分し、残余数量に対しては
2）の抽選方法により追加配分いたします。 |
| 2） |
抽選に当っては、抽選対象となる配分の申込み顧客に乱数を付し、その番号を対象に抽選を行います。 |
| 3） |
抽選の結果、当選しなかった場合は、原則として当該申込みの効力はなくなったものとみなし、抽選以外の方法により決定する配分先の対象となることはありません。 |
| 4） |
抽選に当選されたお客様は、抽選日から翌営業日にかけて、当選の旨及び払込みの要領を電話等でお知らせいたします。また原則として、当選されなかったお客様には、その旨の御連絡はいたしませんので、あらかじめ御了承下さい。 |
| （2） |
当社が発行会社と元引受契約を締結している金融商品取引業者（幹事証券）になった場合 |
| 1） |
ブックビルディング期間中に当社抽選口に行われた需要申告を元に本社引受部または営業本部より各営業部店へ配分し、さらに営業部店におけるその具体的な配分の決定に当っては、原則として下記における適合性の原則やお客様の投資経験、長期安定保有状況などを勘案の上、それぞれの営業部店長の裁量において配分を決定しております。なお、できるだけ多くのお客様に配分が行われるよう、原則一のお客様からの申込み数量の上限は５単元、一のお客様への当選数量の上限は５単元としております。 |
| 2） |
配分されたお客様には、当選の旨及び払込みの要領を電話等でお知らせいたします。また原則として、当選されなかったお客様には、その旨の御連絡はいたしませんので、あらかじめ御了承下さい。 |
| 3） |
配分先は、ブックビルディングに需要申告をなさったお客様の中から決定いたします。ただし、お客様から申告又は申込みがなされた数量が、当社の配分予定数量に満たない場合等は、申告又は申込みをされていないお客様にも、当社とのお取引の状況等を勘案し勧誘を行った結果、配分を行うことがあります。 |
| （3） |
新規公開株の抽選によらない配分につきましては、お客様のニーズを的確に勘案した上で、次の基準に合致するお客様による申込みを中心に配分することとしています。 |
| 1） |
適合性の原則に関する基準 |
| ・ |
当社は、お取引内容や投資経験や預り資産等を勘案し、株式投資のリスクを十分ご理解いただいた上で配分を行うこととしております。 |
| 2） |
ブックビルディングへの適切な参加に関する基準 |
| ・ |
当社は、新規公開株の配分においては、ブックビルディングへの適切な関与の状況を確認させていただき、適切な需要申告をしていただいているお客様を優先して配分を行います。そのため、過去に行われた新規公開株における需要調査において、お客様の申込み及びその需要申告が適切であったかどうかを確認させていただきます。なお、適切な需要申告とは、個別銘柄毎に当該銘柄の状況等を勘案の上で行っていただく申告を意味します。 |
| （4） |
新規公開株以外の場合
株券以外の有価証券の新規公開に際しての配分、既公開株等の配分及び個人のお客様以外のお客様への配分（以下「その他の配分」という。）につきましては、お客様のニーズを的確に勘案した上で、上記（３）の基準に合致するお客様による申込みを中心に配分することとしています。 |
今月の投資環境
